上市公司

借内幕信息交易精达股份 蔷薇资本等被处罚超400万元

来源:上海证券报· 2022-11-29 13:56

上市公司

·

 该起内幕交易源于2021年4月精达股份所筹划的定增事宜。回溯来看,因生产原材料价格上涨和新生产线建设等原因需补充流动资金,精达股份董事长李某在2021年4月向实控人李某...

        又见内幕交易。近日,深圳证监局一纸行政处罚将蔷薇资本内幕交易精达股份(4.590, 0.09, 2.00%)的细节曝光:精达股份实控人的两通微信语音电话成为泄露内幕信息的关键。蔷薇资本及其控股股东蔷薇控股法人、执行董事林治洪因此自食苦果,合计被罚没金额超400万元。

        该起内幕交易源于2021年4月精达股份所筹划的定增事宜。回溯来看,因生产原材料价格上涨和新生产线建设等原因需补充流动资金,精达股份董事长李某在2021年4月向实控人李某荣提出通过非公开发行股票募集资金的建议,获得李某荣支持。

        4月7日,李某荣和李某等筹划精达股份非公开发行股票项目。同日,李某、董事长特别助理徐某芳和中原证券(3.840, 0.10, 2.67%)股份有限公司赵某征及其团队成员通过微信讨论,拟以向李某荣或其关联方锁价定增的方式募集资金。

        精达股份为前述定增事宜展开具体工作。5月17日下午公司董事会、监事会议审议通过定增议案,并于5月18日对外披露预案。

        那么蔷薇资本是如何获取上述内幕信息并形成内幕交易呢?

        行政处罚决定书显示,2021年5月17日,蔷薇资本控股股东蔷薇控股的法人、执行董事林治洪与精达股份实控人李某荣在12:33和12:43进行了两次微信语音通话,时长分别为1分31秒和51秒。

        林治洪在与李某荣通话后,要求蔷薇资本总经理张某联系精达股份董事长李某,了解精达股份是否存在异常,在李某回复张某精达股份一切正常后,林治洪要求张某赶紧买入精达股份股票。

        在得到林治洪指示后,蔷薇资本证券账户在5月17日下午,分28笔买入精达股份股票345.67万股,买入金额1430.05万元;5月18日早盘,该账户分6笔卖出精达股份股票345.67万股,卖出金额1559.31万元。经计算,该账户交易精达股份股票盈利127.26万元。

        深圳证监局调查发现,蔷薇资本证券账户自2018年3月9日开户至2021年5月16日,从未交易过精达股份股票,但于2021年5月17日转入资金后即几乎全仓买入该股票,次日以略低于涨停价的价格卖出。

        对此,深圳证监局认为,蔷薇资本交易精达股份股票的活动与内幕信息高度吻合,不能排除其利用内幕信息从事该交易活动。对于蔷薇资本的违法认定,深圳证监局认为有相关公告、询问笔录、涉案证券账户资料、银行账户资料、证券交易记录、资金划转记录等证据证明,足以认定。

        根据蔷薇资本违法行为,深圳证监局决定,没收蔷薇资本内幕交易违法所得127.26万元,并处以254.51万元的罚款;对林治洪给予警告,并处以50万元的罚款。

        值得一提的是,这已不是蔷薇资本首次卷入内幕交易案件。回查公告,田中精机(13.950, 0.24, 1.75%)曾在2021年12月披露称,公司持股5%以上股东蔷薇资本因涉嫌内幕交易被证监会立案调查。彼时,蔷薇资本曾回应媒体称,该事宜系2021年5月在毫不知情的情况下交易精达股份的股票而被动卷入,涉及投资金额约为1400万元,盈利约为140万元。

推荐文章

关于我们 | 联系我们 | 版权声明

© 2013-2022 电鳗快报 m.dmkb.net